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基金銷售牌照并購產品介紹
基金銷售牌照并購

該產品指我司專業團隊根據相關政策法規文件要求,結合客戶實際情況,為客戶匹配優質標的,出具定制化綜合解決方案,協助客戶完成對標的公司的盡職調查,協調客戶與轉讓方簽署《股權轉讓協議》,幫助客戶獲取監管部門的批復文件并完成工商變更,以便客戶順利獲得基金銷售牌照,合法合規經營基金銷售業務。


基金銷售牌照是由監管機構頒發的允許牌照持有機構合法合規經營基金銷售業務的金融牌照,即持有該金融牌照的機構才可合法合規地經營基金銷售業務。

客服熱線:400-065-1580
基金銷售牌照并購服務價值
幫助客戶最大程度規避牌照收購風險,為客戶進行風險預防、風險診斷,節省人力成本、時間成本、財力成本,高效且順利獲得保險牌照
幫助客戶獲得基金銷售牌照,以便客戶合法合規經營基金銷售業務
幫助客戶獲得基金銷售牌照,助力客戶整合開發已有的客戶、渠道資源
幫助客戶獲得基金銷售牌照,助力客戶打造競爭壁壘,提升核心競爭力
幫助客戶獲得基金銷售牌照,助力客戶布局金融版塊,擴大業務版圖,獲取更大經濟效益與社會效益
基金銷售牌照并購服務內容與流程
服務階段 服務內容
正式合作前 合作
意向
階段
1、解讀基金銷售政策法規文件
2、對標的的工商、稅務、監管等情況進行初步盡調
3、確認客戶需求和收購要求
4、為客戶匹配優質標的,出具初步收購方案
5、根據客戶提出的需求,結合實際情況(包括轉讓方、標的、當地政策等),簽署《保密協議》并邀約買賣雙方面談
6、雙方面談后若收購意向明確,買方與我方簽署《咨詢顧問服務協議》并出具完整定制化綜合收購方案
正式合作后 盡職
調查
階段
1、結合客戶需求及轉讓方實際情況,提供盡調清單和盡調方案
2、協調雙方面談時間,提前準備標的公司的盡調資料(工商內檔、財報、銀行流水等),協助客戶現場對標的公司進行詳細的盡職調查
3、協調盡調過程中出現的各類問題并出具相應的解決方案
股轉
協議
階段
1、擬定《股權轉讓協議》初稿并發送至客戶與轉讓方確認
2、協助雙方對協議重要事項(付款條件、付款比例、權責劃分等)進行磋商和修改
3、安排雙方正式簽署《股權轉讓協議》
工商
階段
1、按照監管部門要求,由我司經驗豐富的專業人員撰寫變更材料并遞交至監管部門逐級審批
2、與各級監管部門協調溝通,積極跟進監管部門關于審批進展的反饋
3、獲取監管部門的批復文件
監管
備案
階段
1、根據工商部門的要求,制作工商變更材料(股權、董事等)并遞交工商部門
2、領取新的營業執照
交接
資料
項目辦結,資料交接
收購條件(以獨立基金銷售機構為例)
企業股東
1、持續經營3個以上完整會計年度,財務狀況良好,運作規范穩定;
2、近3年沒有受到刑事處罰;
3、近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;
4、近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;
5、沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間。
自然人股東
1、有從事證券、基金或者其他金融業務10年以上或者證券、基金業務部門管理5年以上或者擔任證券、基金行業高級管理人員3年以上的工作經歷;
2、近3年沒有受到刑事處罰;
3、近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;
4、在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;
5、無到期未清償的數額較大的債務;
6、近3年無其他重大不良誠信記錄。
高管
高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷
我司優勢
01
定制方案
具有海量一手標的資源,可為客戶高效篩選最優質的標的;
02
成功案例
具有多年跟蹤和解讀30+省份監管政策的經驗與能力,可為客戶出具符合監管政策要求的專業化定制解決方案;
03
風險管理
具有風險預防、風險診斷、風險化解等風險管理能力,可為客戶節省時間、人力、物力、財力等成本,助力客戶牌照安全到手;
04
專業團隊
具有一支項目經驗豐富且高效的專業化團隊,各項目組由項目主管、商務專員、風控專員、法務專員、財務專員、承做專員等組成,各成員各司其職,分工明確,可確保項目高效順利完成;
05
嚴格內控
具有嚴密的內控制度、規范的業務流程、明確的服務標準、高效的反饋機制,可讓客戶獲得放心、省心、貼心的服務與體驗;
06
售后服務
具有完善的售后服務體系,可為客戶提供最新政策解讀等服務。
基金銷售牌照并購政策法規

證券投資基金銷售管理辦法(證監會令第91號)

基金銷售牌照并購常見問題

■ 獨立基金銷售機構的股東可以是自然人嗎?

獨立基金銷售機構以有限責任公司形式設立的,其股東可以是企業法人或者自然人。

 

■ 企業法人參股獨立基金銷售機構,具備哪些條件?

1、持續經營3個以上完整會計年度,財務狀況良好,運作規范穩定;

2、近3年沒有受到刑事處罰;

3、近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;

4、近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;

5、沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間。

 

■ 自然人參股獨立基金銷售機構,應當具備哪些條件?

1、有從事證券、基金或者其他金融業務10年以上或者證券、基金業務部門管理5年以上或者擔任證券、基金行業高級管理人員3年以上的工作經歷;

2、近3年沒有受到刑事處罰;

3、近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;

4、在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;

5、無到期未清償的數額較大的債務;

6、近3年無其他重大不良誠信記錄。

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