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私募基金管理人合規維護產品介紹
私募基金管理人合規維護

該產品指我司專業團隊根據中國證券投資基金業協會相關政策法規文件要求,結合私募基金管理人的合規需要與日常運營管理中的易忽略點,為私募基金管理人提供全方位的合規維護服務,助力私募基金管理人完成對公司整體合規體系的梳理。


該產品主要包含私募合規運營指導套餐、私募合規運營維護套餐、私募系統合規變更套餐、私募產品合規發行套餐、私募全年合規自查套餐。

客服熱線:400-065-1580
私募基金管理人合規維護服務對象
需要做工商變更的私募基金管理人
需要更換基金從業人員的私募基金管理人
已被中基協列為異常機構的私募基金管理人
中基協通知需要自查或整改的私募基金管理人
其他有轉讓意向或有合規需求的私募基金管理人
私募基金管理人合規維護服務價值
幫助客戶最大程度規避私募基金管理人牌照收購風險,為客戶進行風險預防、風險診斷,節省人力成本、時間成本、財力成本,高效且順利獲得私募基金管理人牌照
幫助客戶獲得私募基金管理人牌照,以便客戶合法合規獲得非公開募集資金資格
幫助客戶獲得私募基金管理人牌照,以便客戶合法合規經營私募基金業務
幫助客戶獲得私募基金管理人牌照,助力客戶打造競爭壁壘,提升核心競爭力
幫助客戶獲得私募基金管理人牌照,助力客戶布局金融版塊,擴大業務版圖,獲取更大經濟效益與社會效益
私募基金管理人合規維護服務內容與流程
服務階段 服務內容
正式合作前 合作
意向
階段
1、解讀相關政策法規文件
2、審核管理人資質、核查管理人合規待辦事項
3、根據客戶情況,出具初步定制化綜合解決方案
正式合作后 項目規劃
與材料
撰寫階段
1、出具完整定制化綜合解決方案(包含異常整改、合規待辦、所需資料等)
2、提供材料清單及材料模板至客戶,并指導客戶進行材料準備
3、根據客戶具體變更或維護事項,撰寫高管履職能力說明書/變更合理說明/自查報告等,指導出具專項法律意見書/審計報告等
系統填報
反饋處理
階段
1、將制作好的合規材料提交中基協系統審批
2、根據中基協反饋意見,提供反饋處理方案
3、根據反饋處理方案,指導客戶整改和補正材料并再次提交中基協審核
交接
資料
項目辦結,材料交接
私募基金管理人合規維護辦理條件
股東
1、本科以上學歷,具有一定的金融從業經驗
2、具備與認繳資本相匹配的出資能力
高管及從業人員
1、不得低于5人
2、本科以上,3-5年相關工作經歷
3、提供過往工作的項目證明材料
基金產品
1、產品營銷宣傳規范,不得向不特定對象宣傳推介
2、基金產品設計及交易結構設計規范
3、資金募集及投資者適當性管理規范
4、按規定辦理基金備案手續,備案信息準確真實
5、私募基金投資運作合法合規
私募基金管理人合規維護所需材料
股東信息變更
1、股東身份證明材料
2、出資證明材料(包含但不限于個人或家庭收入納稅證明,個人名下或家庭名下公司股東分紅納稅證明,個人或家庭購買的理財產品收益對賬單,不動產、動產、金融動產等資產證明)
3、承諾函等中基協要求提供的其他材料
高管及從業人員
1、高管身份、學歷、工作證明材料
2、勞動合同掃描件
3、個人近5年社保繳納明細
4、承諾函、履職能力說明等中基協要求提供的其他材料
其他
1、機構信息變更后的詳細材料
2、年度經審計的財務報表
3、管理人年度更新信息
4、產品重大事項變更所需資料
5、產品季度更新報表、投資者季度更新報表
6、產品信息披露月報、季報、半年報、年報
7、產品重大事項變更信息披露報告
備注:
以上材料僅供參考,具體以各地區當地監管機構要求為準。
我司優勢
01
定制方案
具有及時高效的私募基金管理人日常合規監控數據平臺,可為客戶實時監控合規動態并及時提醒;
02
成功案例
具有300+私募基金管理人合規維護成功案例,具備豐富的維護經驗;
03
風險管理
具有風險預防、風險診斷、風險化解等風險管理能力,可為客戶節省時間、人力、物力、財力等成本,幫助私募基金管理人運營輕松無憂;
04
專業團隊
具有一支項目經驗豐富且高效的專業化團隊,各項目組由項目主管、商務專員、法務專員、財務專員、承做專員等組成,各成員各司其職,分工明確,可確保項目高效順利完成;
05
嚴格內控
具有嚴密的內控制度、規范的業務流程、明確的服務標準、高效的反饋機制,可讓客戶獲得放心、省心、貼心的服務與體驗;
06
售后服務
具有完善的售后服務體系,可為客戶提供最新政策解讀等服務。
私募基金管理人合規維護政策法規

《私募基金管理人登記須知》(2018年12月更新);

《私募投資基金備案須知》(2018年1月12日); 

《私募投資基金監督管理暫行辦法》,2014年6月30日中國證券監督管理委員會第51次主席辦公會議審議通過,2014年8月21日公布,自公布之日起施行;

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,本辦法自2014年2月7日起施行。

私募基金管理人合規維護常見問題
  • 01
    私募基金管理人工商變更后需要多久到中基協備案?
  • 02
    私募基金管理人哪些變更事項需要出具法律意見書?
  • 03
    私募基金管理人哪些情況會被中基協列為異常機構?
  • 04
    私募基金管理人有哪些系統需要維護?
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